香港证监会十大牌照?

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香港作为重要的国际金融中心,经济飞速发展,很多国内的朋友都在香港开展业务,以香港作为海外市场的跳板。金融交易牌照在国内还是不被许可的,在香港是有金融牌照管理制度的,开展不同的金融业务,需要向证监会申请不同种类的牌照。投资者在选择投资平台时切记一定要看该公司具不具备相应资质,若该公司没有相关牌照,则安全性没法保证,不可投资。目前香港证监会颁发10种牌照。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,我们将需要特别关注的不同之处进行了梳理

1号牌:证券交易

相当于内地证券公司,为客户提供股票、基金、期权买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

2号牌:期货合约交易

1、为客户提供指数或商品期货的买卖服务。

2、为客户提供指数或商品期货的经纪服务。

3、为客户买入或沽出期货合约。

相当于内地期货公司,为客户提供期货合约买卖类的业务。只有获得了2号牌照,才能在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务。

3号牌:杠杆式外汇交易

以保证金形式为客户提供外汇交易,只有获得3号牌照,机构才可从事外汇杠杆交易等相应的业务。

4号牌:针对证券交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见。

2、发出有关证券的研究报告或分析。

只有获得了4号牌照的机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

5号牌:针对期货合约交易提供操作意见

1、向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见。

2、发出有关期货合约的研究报告或分析。

只有获得了5号牌照的机构才能在香港为客户提供期货投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

6号牌:针对机构融资提供意见

只有获得6号牌照才可以从事机构融资提供相应意见服务的业务。

7号牌:提供自动化交易服务

通俗来讲就是开设线上交易服务,目前证券、期货、外汇、债券等交易均可通过线上交易平台来交易。只有获得7号牌照交易商才可提供线上交易服务。

8号牌:提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品。只有获得8号牌才可为客户提供证券抵押融资业务,类似于国内的证券融资,通常拥有1号牌也提供这种融资服务。

9号牌:提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等。

10号牌:提供信贷评级服务

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉,在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构